シンプレクス・アセット・マネジメント　“勧誘方針”

当社は、お客様に金融商品の販売等に係る勧誘をしようとするときは、以下の方針をもって行い、遵守いたします。
1．適合性の原則: (1) お客様の資産運用規模、資産運用目的、資産運用方針等を十分に把握した上で、適切な商品の勧誘に努めます。; (2) お客様ご自身の判断と責任において行われるよう、運用内容やリスク内容など適切に説明し、十分に理解していただけるよう努めます。
2．適正な勧誘方法: (1) 電話での勧誘はお客様の業務時間を考慮するとともに、訪問での勧誘は事前にお約束の上で行うよう努めます。; (2) 電話や訪問を過度に重ねるなど、お客様にご迷惑をおかけする勧誘は行いません。; (3) 以下のような方法を用いた勧誘は行いません。
3．勧誘の適正の確保: (1) 適切な勧誘が行われるよう社内研修を行い、役職員が知識の習得、研鑽に努めます。; (2) 金融商品取引法及び関係法令諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、社内管理体制の整備・強化に努めます。
当社への苦情、ご要望、その他お気付きの点などがございましたら、担当者又はコンプライアンス担当（03-5208-5211）までお知らせください。