基本的な考え方

当社では、取引の公正性の確保及び最良執行を目的として、複数の投資信託財産及び投資一任契約（投資信託財産と投資一任契約間を含む。）に係る運用財産について、売買条件（対象有価証券の種類及び銘柄、売り・買いの別、取引種類並びに発注価格又は価格帯）が同一である売買注文を一括して発注する場合があります。
一括発注を行なった場合､平均単価による約定および決済を行うことがあります。平均単価の算出方法は､一括発注に係る総約定金額を総約定数量で除して計算する方法とし､端数が生じる場合の処理については､あらかじめ発注する第一種金融商品取引業者と桁数および端数処理の方法を定めます｡


対象有価証券および対象取引

一括発注の対象となる有価証券は､国内の金融商品取引所が開設する金融商品市場に上場または登録されている有価証券とします。


約定結果の配分方法

一括発注を行う場合には、運用財産間の公正性を確保する観点から、予め定めた配分方法により、各運用財産への約定配分を行います。すなわち、一括発注に係る約定結果の配分は取引単位で行うものとし、配分に当たっては、各運用資産の注文数量を総発注数量で除し、これに総約定数量を掛けて配分数量を算出します。上記の方法により算出した配分数量に取引単位に満たない数が生じた場合の端数処理は、切捨てによるものとします。また、上記の方法により算出した総配分数量と総約定数量の差については、社内規程に従い配分を行います。配分ルールは発注先の第一種金融商品取引業者に予め通知し､ルールに従った配分を一任し、当社はこれを確認します。各口座の約定金額は、配分された数量に単価を乗じてより得られた金額とし、平均単価を使用する場合は、配分された数量に平均単価を乗じて得られた金額とします。


最良執行の基本方針

市場の状況や価格等を総合的に勘案したうえで、最良執行を図ります。また、必要に応じて一括発注について分割して発注することがあります｡ 発注の追加をする場合は、当初の一括発注が未約定の場合は随時追加を行います。また、一部約定がなされた場合は、当該追加発注までの約定を当初の一括発注で束ねられた投資信託間で所定の配分を行い、その後、当初の一括発注の未約定分と追加注文を一括して新たに一括発注を行います。


社内管理体制

一括発注を実施するにあたっては､社内規程を整備し､事後検証が可能な体制としています。
コンプライアンス部門は､一括発注に係わる業務執行の公平性の観点から､一括発注の執行条件を検証します｡

シンプレクス・アセット・マネジメント株式会社

金融商品取引業者：関東財務局長(金商)第３４１号

加入協会：（社）日本証券投資顧問業協会、（社）投資信託協会